ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版) - CAMS日本語 模擬練習

A. クライアントの金融犯罪に対する意識を確認する

B. 直系家族のリストの提供を求める

C. 情報の真実性を確認するために必要な文書の収集

D. 富の源泉と資金源について尋ねる

A. 人員配置機能に基づいてパラメーターを調整し、アラートをクリアします

B. 削除のアラートを生成した履歴のないフラグフィルター

C. ピアグループ内の組織と設定を比較します

D. 最新のリスク評価に基づいてパラメーター設定を確認します

A. 以前に同じ顧客に登録されたSTR

B. 口座開設書類と口座明細書

C. 機関のSTRポリシーと手順のコピー

D. 顧客に送付された販促資料のコピー

A. 大量の現金取引

B. 複雑または異常に大きなトランザクション

C. 顧客のために取引を行う金融仲介業者

D. 非対面のビジネス関係または取引

A. 1、3、および4のみ

B. 1、2、および3のみ

C. 2、3、および4のみ

D. 1、2、および4のみ

A. 1日を通して定期的に非上場証券の頻繁な取引。

B. 証券会社口座への定期的な送金は、その後短期証券に投資されました。

C. 証券取引のレベルが非常に低い、説明のつかない高レベルのアカウントアクティビティ

D. 顧客が表明したリスク許容度よりも大幅にリスクが低い証券への投資。

A. 調査に必要なすべての情報を提供する

B. リクエストに応じる前に、情報が調査に必要であることを確認する

C. 銀行が正しい情報を提供していることを確認するために、調査の担当者に顧客に連絡します。

D. リクエストが現地のプライバシー規制や法律に違反しないことを確認する

A. トランザクションが報告されたことをクライアントに通知します。

B. すぐにアカウントを閉じます。

C. 管轄当局からの通知が保留されている資金を凍結します。

D. すべてのサポートドキュメントを保護します。

A. 米国にある銀行の外国支店

B. 外国の管轄区域に所在する米国銀行子会社

C. 外国の管轄区域で営業しているシェルバンク

D. 米国コルレス口座を持つ外国銀行

A. セクション314(b)

B. セクション319(b)

C. セクション319(a)

D. セクション314(a)

A. 組織は、関連する金融情報ユニット (FIU) に SAR を送信する前に、顧客が情報共有に同意したことを証明する必要があります。

B. 疑わしい報告の対象となったすべての顧客には、個人データの編集を要求する権利があります。

C. データプライバシー法では、すべての管轄区域において、AML 調査の目的で金融機関間で情報を共有することを禁止しています。

D. FIU は、疑わしい活動報告書 (SAR) に含まれる個人データを他の機関と共有する目的を文書化する必要があります。

A. 通話中に要求された情報を共有します

B. 情報を公開する前に検索令状を要求する

C. エージェントが提供するアドレスに情報を送信します

D. 銀行のコンプライアンス担当者にエージェントを紹介します